Почему важно передавать документы конкурсному управляющему и какие будут последствия, если этого не сделать

При банкротстве передача документов должна осуществляться один раз или дважды в зависимости от того, назначается ли процедура наблюдения, либо сразу открывается конкурсное производство.

При введении арбитражным судом наблюдения в отношении компании-банкрота руководитель должника обязан передать всю документацию по фирме временному управляющему. Сделать это необходимо в течение 15 дней с даты его утверждения арбитражным судом (п. 3.2 ст. 64 закона о банкротстве). Напомним, что при введении стадии наблюдения руководитель должника не отстраняется от управления компанией.

При введении конкурсного производства руководитель должника обязан обеспечить передачу документации назначенному судом конкурсному управляющему. На это закон отводит 3 дня с даты утверждения конкурсного управляющего (абз. 2 п. 2 ст. 126 закона о банкротстве). При конкурсном производстве директор полностью отстраняется от управления организацией.

Важно учитывать, что в случае смены руководителя незадолго до начала процедуры банкротства действующий директор несет ответственность за передачу документации управляющему независимо от того, получил ли он ее от прежнего руководителя.

Несмотря на четко установленную законом обязанность руководителя должника передать документацию арбитражному управляющему, на практике мы часто сталкиваемся с тем, что директора компаний пренебрегают ею.

Руководитель должен самостоятельно, без указаний суда и запросов арбитражного управляющего, организовать передачу документов в установленные сроки. Если этого не происходит, арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя исполнения этой обязанности в судебном порядке, подав соответствующее заявление (п. 24 постановления Пленума Верховного суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»). По результатам рассмотрения заявления арбитражного управляющего судья выносит судебный акт об истребовании документации у директора.

Так, в рамках дела о банкротстве ООО «Мик Эстейт» конкурсный управляющий обратился к суду с заявлением об истребовании у бывшего руководителя компании-должника печатей, штампов, материальных ценностей и бухгалтерской документации.

Ответчик пытался возражать, в частности, указал на то, что части документов у него нет, а некоторые из них конкурсный управляющий мог самостоятельно получить из регистрирующих органов. Все эти доводы арбитражный суд отклонил, указав, что об отсутствии документов ответчик должен был сообщить конкурсному управляющему в установленные сроки, а наличие данных в открытом доступе не отменяет установленную законом обязанность по передаче именно ответчиком всех имеющихся у него документов и сведений должника конкурсному управляющему.

Заявление конкурсного управляющего удовлетворили, и бывшего директора обязали передать документацию. Суды апелляционной и кассационной инстанций поддержали решение суда первой инстанции (постановление Арбитражного суда Московского округа от 19.09.2023 по делу № А40-73993/2020).

Кроме риска привлечения руководителя к субсидиарной ответственности могут наступить и другие негативные последствия.

Когда суд выносит определение об истребовании документации у руководителя должника, он вправе наложить на ответчика санкции — так называемую судебную неустойку (астрент) (ст. 308.3 ГК РФ, ч. 3 ст. 206 ГПК РФ, ч. 2 ст. 16 АПК РФ). Ее цель — своевременное исполнение судебного решения и ведение конкурсным управляющим процедуры банкротства. Учитывая, что непередача документации — длящееся нарушение, общая сумма может получиться весьма внушительной.

Так, в рамках дела о банкротстве АО «Русская перевозочная компания» суд, рассматривая ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документации, присудил руководителю выплачивать сумму в 1000 рублей за каждый день просрочки исполнения обязанности в пользу конкурсной массы должника (постановление Арбитражного суда Московского округа от 27.06.2023 по делу № А40-268682/2021).

Кроме того, за непредставление документов арбитражному управляющему руководителя юридического лица могут привлечь к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа от 40 000 до 50 000 рублей или дисквалификации на срок от 6 месяцев до года.

Для передачи арбитражному управляющему следует отобрать все документы, касающиеся экономической деятельности компании (п. 2 ст. 126 закона о банкротстве), в том числе:

• документы, содержащие информацию об активах должника (движимое и недвижимое имущество, кредиторская задолженность, ценные бумаги, денежные средства и др.);
• документы о правах должника на активы;
• документы о сделках, совершенных должником за последние 3 года;
• документы о финансовом состоянии должника за последние 3 года, включая бухгалтерскую отчетность, оборотно-сальдовые ведомости по счетам и др.;
• учредительные и иные корпоративные документы компании;
• базу 1C.

Именно эти документы необходимы конкурсному управляющему в первую очередь для эффективного осуществления процедуры конкурсного производства.

Обратите внимание на те документы, которые могут дискредитировать руководителя и создать дополнительный риск субсидиарной ответственности: возможно, перед их передачей следует проконсультироваться с юристом.

Спланируйте организацию работы по передаче документов с учетом сроков, установленных законом (15 дней при введении процедуры наблюдения и 3 дня при открытии конкурсного производства).

Документацию следует передавать по акту приема-передачи. Строго установленной формы для него нет, но мы рекомендуем сделать его в виде таблицы и максимально детализировать ее. Желательно предусмотреть следующие графы: наименование документа, его дата и номер; количество листов; оригинал или копия; количество экземпляров.

Если конкурсный управляющий заявит о непередаче ему какого-либо документа, бремя доказывания обратного ляжет на руководителя. Именно поэтому так важно подробно указать, какие именно документы передаются.

Акт должны подписать руководитель компании-должника и арбитражный управляющий. Если это делают их представители, к акту необходимо приложить копии доверенностей.

С каждого документа, передаваемого управляющему, рекомендуем снять копии. Они могут потребоваться в дальнейшем в случае возникновения споров.

Если же передать документацию арбитражному управляющему по акту невозможно или он отказывается подписывать акт приема-передачи, документы следует отправить почтой или курьерской службой по адресу управляющего, указанному в ЕФРСБ. В этом случае важно составить подробную опись документов, которую заверит работник почты, и отслеживать получение документов адресатом по трек-номеру или с помощью уведомлений. Копию описи и квитанцию об отправке необходимо сохранить у себя.

Своевременная и правильно организованная передача документов арбитражному управляющему избавит руководителя должника от лишних рисков привлечения к субсидиарной ответственности, наложения судебной неустойки и административного штрафа.

При большом объеме передаваемой документации, наличии сомнений в целесообразности передачи того или иного документа, отказе арбитражного управляющего принимать документы сотрудники нашей фирмы окажут вам необходимую помощь.